Neuer Straftatbestand im Vereinigten Königreich, der Unternehmen dazu anregen soll, Präventionsverfahren einzuführen oder zu verbessern

Die britische Regierung hat ihre Absicht angekündigt, einen neuen Straftatbestand der "unterlassenen Betrugsbekämpfung" einzuführen, um Unternehmen zur Rechenschaft zu ziehen, wenn sie von Betrügereien ihrer Mitarbeiter profitieren.

Nach dem neuen Straftatbestand sind größere Organisationen haftbar, wenn ein Betrug von einem Angestellten oder Beauftragten zugunsten der Organisation begangen wird und die Organisation keine angemessenen Verfahren zur Betrugsverhütung eingerichtet hat.

Es muss nicht nachgewiesen werden, dass die Leitung der Organisation den Betrug angeordnet oder auch nur davon gewusst hat.

Der Straftatbestand der Nichtverhinderung von Betrug wird voraussichtlich Ende 2024 in Kraft treten und in das Gesetz über Wirtschaftskriminalität und Unternehmenstransparenz eingefügt werden, parallel zu einer umfassenderen Verschärfung der Gesetze zur strafrechtlichen Haftung von Unternehmen.

Die Regierung hat angekündigt, dass sie vor Inkrafttreten des neuen Straftatbestands einen Leitfaden mit weiteren Informationen über angemessene Verfahren veröffentlichen wird.

Die Regierung erklärte außerdem, dass die Organisation strafrechtlich verfolgt werden kann, wenn der Betrug nach britischem Recht begangen wird oder sich gegen britische Opfer richtet, selbst wenn die Organisation und die Personen, die den Betrug begehen, im Ausland ansässig sind.

Der neue Straftatbestand gilt für alle "großen" juristischen Personen und Personengesellschaften, die zwei der folgenden drei Kriterien erfüllen:

• mehr als 250 Mitarbeiter;
• mehr als 36 Millionen Pfund Umsatz; und
• ein Gesamtvermögen von mehr als 18 Millionen Pfund.

Der neue Straftatbestand umfasst eine Reihe bestimmter Arten von Betrug, darunter

• Betrug durch falsche Angaben oder Verschweigen von Informationen;
• unehrliche Inanspruchnahme von Dienstleistungen;
• falsche Angaben von Unternehmensleitern;
• falsche Buchführung; und
• betrügerischer Handel.

Die Regierung hat offen erklärt dass sie einen "einen grundlegenden Wandel in der Unternehmenskultur herbeiführen will, um Betrug zu verringern", insbesondere indem sie Organisationen davon abhält, bei Betrug durch Angestellte ein Auge zuzudrücken, und Unternehmen ermutigt, Präventionsverfahren einzuführen oder zu verbessern.

Bei FORCYD haben wir eine spürbare Zunahme von Kunden festgestellt, die uns gebeten haben, mit ihnen zusammenzuarbeiten, um Systeme zur Überwachung der Einhaltung von Vorschriften zu entwickeln, bei denen eine Kombination aus eDiscovery-Technologie und fortgeschrittenen Formen der künstlichen Intelligenz zum Einsatz kommt, und dieser Trend wird sich mit der Einführung neuer Straftatbestände wahrscheinlich nur fortsetzen.

Die Organisationen sollten ihre Betrugsbekämpfungsstrategien und -verfahren überprüfen und sicherstellen, dass sie über wirksame Prüfungs- und Überwachungsverfahren verfügen.

Über den Autor:

Robert Gradel leitet die Dokumentenprüfdienste von FORCYD in Großbritannien.

Robert verfügt über mehr als 10 Jahre Erfahrung im Bereich eDiscovery und unterstützt Rechtsteams und Unternehmen bei komplexen Dokumenten- und Datenüberprüfungsprojekten, u. a. in den Bereichen Bankenfinanzierung, Betrug, regulatorische Aktivitäten und Rechtsstreitigkeiten.